打造合规案防网格体系 提升内控管理水平

  江苏淮安农商银行以“织格编网、定格定岗、全方面覆盖”的案防网格化管理体系为抓手，着力打造“我的合规我负责、他人合规我有责”的合规文化，全力构建“全面防范、全员有责、全程管控”的案防长效机制，推动内控合规管理上的水准持续提升。

  江苏淮安农商银行以“织格编网、定格定岗、全方面覆盖”的案防网格化管理体系为抓手，着力打造“我的合规我负责、他人合规我有责”的合规文化，全力构建“全面防范、全员有责、全程管控”的案防长效机制，推动内控合规管理上的水准持续提升。

  一是以上率下，推动合规网格理念学习。淮安农商银行成立以党委书记、董事长为组长，党委副书记、行长和纪委书记、监事长为副组长的合规案防网格化工作领导小组，统筹推进全行合规案防网格落地实施工作，确保全行合规案防工作“一盘棋”。将合规案防、警示教育作为考核节点督导会、行务会、季度例会等会议的重要内容，坚持逢会必提，以“时时放心不下”的责任感推动合规网格管理理念灌输，确保合规网格管理能够有效落地。

  二是纵横协同，推进合规网格制度建设。为确保合规案防制度办法的规范性、有效性与可操作性，淮安农商银行根据监管部门、省联社有关合规案防建设监督管理制度，进行外规内化，旧规更新，自下而上广泛征集各支行、各部室的意见建议，对实施方案进行及时的充实调整和丰富完善。先后梳理、更新规章制度30余项，修订、制定《合规案防网格化管理实施方案》《内部控制管理办法》等制度办法110余项，为合规案防网格化管理提供了制度保障。

  三是考核配套，促进合规网格落地实施。制定出台《淮安农村商业银行2024年度合规与风险管理考核实施办法》，建立合规经营管理类、合规履职类、案件防控类、重大突发事件类等四类考核指标，通过合规考核指标清单、月度合规积分明细表建立起横向到边、纵向到底的考核机制。设立合规案防网格化管理专项基金，对合规案防网格化管理工作执行情况做奖惩，进一步调度员工参与合规案防网格建设的主动性与积极性。

  一是抓实“网格长”责任，提升网格管理效能。明确董事长为总网格长，各级网格单元负责人为网格长，履行合规案防“第一责任”，对网格内成员的行为管理承担首要、直接责任，严格按照工作要求宣贯合规意识、强化网格内成员行为管理。联动纪检条线派驻各网格检察员，制定“网格长监督措施”，强化对各级“网格长”的履职监督。着重突出网格长合规管理、合规教育、履职报告义务，以清单制方式作好网格内11项日常管理事项，持续提高网格员职业操守与业务素质。

  二是夯实“网格员”责任，保持网格长效运转。全体网格内成员通过签署员工合规从业承诺书、合规案防网格化管理责任书、责任制登记备案表，进一步明确要求，落实责任，强化管理。全体网格员自觉接受网格长、督察员与其他网格员监督，通过“问题倒追、责任共担、网格同罚”管理措施，促使网格员察觉缺陷主动反馈，并积极努力配合有关事项调查核实工作，及时遏制苗头性案件。

  三是落实“督察员”责任，完善网格监督机制。组建由监事长、分管行长、职能部室负责人担任的各级网格督察员的合规网格督导队伍，履行监察督导、考勤抽检、飞行检查、客户回访等监督责任。聚焦员工异常行为管理、屡查屡犯问题，着重关注员工八小时内外生活圈、社交圈、娱乐圈，监督是不是真的存在违反淮安农商银行员工二十条禁令行为。建立纪检监督与业务职能部门监督贯通协同工作机制，在重点网格内设立纪检联络员，至少每两个月组织并且开展纪检、合规、审计、风控、财会等条线联合调度会，加强完善联防联控机制。

  一是突出“人人”合规，抓细文化宣贯。通过组织并且开展“网格长”抓合规、条线领导讲合规、全员定期学合规，持续强化合规文化宣贯。在全行年度“心淮”培训计划中，加大合规、风控专项培训频次，分层分类、分条线、分批次进行针对性专题培训，有效提升全员合规案防知识和能力。针对合规案防网格化知识、员工失范行为、案件防控要点等，进行合规案防知识每日一练、每周一考。对“三台六岗”重点岗位、招投标等重点制度、重点人员组织专题考试，大力营造学规守规文化氛围。

  二是突出“时时”合规，抓牢常态管理。在网格内设立专（兼）职合规管理员，单独出台合规管理员管理办法，全力配合总行合规部门对风险易发部位、薄弱环节、关键领域做好日常风险隐患排查。合规、风险、审计定期收集、整理系统内外各类风险事件和典型案例，强化对相关事件的类型、金额作案手法的研究分析，及时发布风险提示并通过合规管理员督促排查。强化专项排查，对“开门红”等重要阶段、“小微贷”等重要产品、代销理财、保险等创新业务合规风险点开展专项排查。

  三是突出“事事”合规，抓严长效整改。建立网格案防重点工作清单，聚焦违规记分、重大违规问题、信访投诉等方面内容多角度、多维度整理易犯、常犯问题，利用合规管理系统建立“问题库”“整改库”，围绕问题关键环节对违规点进行动态监测，按照“责任人整改—网格长确认整改—上级网格复核整改—合规部门终审”的路径，形成问题整改闭环。同时，发挥纪检监察、业务条线联防联控作用，对网格化业务督导、合规网格落实督导进行“两网融合”，常态长效开展整改“回头看”，持续紧盯整改工作与业务推进质效，严合规、防案件、守底线，落细落实合规案防各项工作措施，为全行各项业务稳健发展提供坚强保障。

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